Патентные исследования

Зачем нужны патентные исследования

Патентные исследования – это процесс сбора, анализа и интерпретации информации о существующих либо потенциальных технических решениях, которые имеют отношение к конкретному продукту, изобретению или технологии. Они позволяют:

• определить коммерческий потенциал разработки (целесообразность, прибыльность);

• оценить возможность её правовой охраны (новизну, полезность, изобретательский уровень);

• выявить угрозы на конкурентных или смежных рынках (появление аналогичных техрешений, конфликты с действующим правообладателем).

Порядок проведения патентных исследований регулируется ГОСТ Р 15.011-96.

Целью патентного анализа может быть исследование:

• текущего уровня или тенденций развития (конкретной технологии, технического оснащения конкурентов, отрасли);

• патентоспособности (соответствие критериям правовой охраны);

• патентной чистоты (отсутствие аналогичных патентов, полученных ранее);

• конкурентоспособности (выполнение заявленных функций не хуже аналогичных разработок).

Патентные исследования проводятся для оценки целесообразности решений (например, вкладывать ли средства в НИОКР, регистрировать ли права в Роспатенте) или обоснования предпринятых ранее действий (например, сопоставление стоимости технической разработки с эффектом от её внедрения).

Результаты патентного анализа используются для:

• Прогнозирования: определения вектора развития бизнеса, составления инвестиционной стратегии, разработки кредитной политики.

• Оценки текущего положения дел: технической оснащённости, качества продукции, целесообразности производства отдельных товаров.

• Получения государственных преференций: налоговых вычетов, налоговых льгот, участие в тендерах на госконтракты.

• Определения технологического уровня среды: конкурентов, отрасли, других стран.

• Получения правовой охраны разработки: определения новизны, применимости, изобретательского уровня.

• Исключения нарушения ранее зарегистрированных патентных прав: проверка своего изобретения (не нарушает ли оно права действующий правообладателей) или разработки конкурентов (не нарушает ли она ваши права как правообладателя).

Патентные исследования позволяют компаниям принимать обоснованные решения о производстве продуктов, модернизации оборудования, выборе потенциальных рынков, регистрации исключительных прав.

Кто проводит патентные исследования

Инициатором сбора патентной информации может быть:

• Заказчик. Компания-заказчик должна оценить целесообразность вложения денег в НИОКР и составить техническое задание для исполнителя.

• Исполнитель. Цель исследований разработчика – определить способы достижения поставленной заказчиком цели, оценить соответствие готового технического решения требованиям технического задания, выполнить требования госконтракта.

• Производитель. Промышленные предприятия проводят исследования для определения точек роста (количественного или технологического), а также целесообразности внедрения готовых разработок в производство.

• Правообладатель. Заказать исследование вправе любой потенциальный или действующий правообладатель (для оценки патентоспособности или получения доказательств нарушения патентных прав).

Сбор патентной информации может проводиться по личной инициативе разработчика (заказчика) или быть требованием закона. Пункт о проведении патентных исследований содержат все государственные контракты на НИОКР.

Патентные исследования могут проводиться внутренними силами компании или научно-исследовательской организации, а также сторонними подрядчиками (сотрудниками патентных бюро, патентными поверенными, частными патентоведами).

Самостоятельным проведением научно-исследовательских работ занимаются специализированные институты (НИИ), имеющие в штате профильных экспертов. Сотрудникам рядовых предприятий, как правило, не под силу провести всесторонний анализ. Они проходили обучение по другой специальности, заняты выполнением текущих должностных обязанностей и не имеют доступа к платным базам данных. Поэтому производственные компании чаще обращаются в патентные бюро или к поверенным.

Что включает патентное исследование

В зависимости от постановки задач патентное исследование включает изучение:

• уровня своего технологического развития;

• собственной хозяйственной деятельности (определение слабых мест, точек роста, производственного потенциала);

• направлений работы в области НИОКР других организаций (конкурентов, контрагентов, лицензиаров);

• технической оснащённости и патентной активности конкурентов;

• состояния рынка (российского или зарубежного);

• технологий и формул, лежащих в основе запатентованных разработок;

• потребностей потребителя;

• целесообразности выделения средств на НИОКР;

• необходимости приобретения лицензий;

• целесообразности правовой охраны разработки (в России или за её пределами);

• конкурентоспособности изобретения и др.

Содержание определяется на этапе постановки цели, задач и разработки методологии. Наполнение разных исследований отличается и зависит от результатов первичного анализа, жизненного цикла технического объекта, специфики отрасли. Пункты могут дополняться или убираться.

В дополнение к патентному анализу могут проводиться:

• маркетинговые исследования (сбор данных о поведении, предпочтениях покупателей);

• социологические опросы (о доходах людей, наполненности рынка товарами, уровне цен, инфляционных ожиданиях);

• анкетирование покупателей (довольны ли они качеством товаров, находят ли привлекательной упаковку или этикетку, что хотели бы изменить);

• сбор статистики (количество пользователей, доля бракованных изделий, трудозатраты в человеко-часах, частота поломок). 

Виды патентных исследований

В зависимости от цели выделяется 4 вида патентных исследований. Они помогают оценить уровень техники, определить возможность получения патентов, выявить патентные притязания, а также комплексно изучить патентную среду.

Оценка технического уровня и выявление тенденций проводится до начала работ для определения целесообразности выделения средств на НИОКР. Исследование позволяет не допустить финансовых потерь в результате вложения денег в непатентоспособный или заведомо убыточный проект.

Вложения в НИОКР не окупятся, если:

• при анализе будут выявлены разработки, уже выполняющие заявленные функции и доступные для использования;

• есть риск скорого появления аналогичных разработок (например, конкуренты находятся на завершающем этапе аналогичных исследований);

• расходы на НИОКР выше потенциального полезного эффекта.

Направления анализа:

• сбор информации о текущем уровне и перспективе развития отрасли;

• анализ изобретательской активности конкурентов;

• изучение исследовательского опыта лидеров российского рынка или зарубежных партнёров;

• мониторинг схожих и аналогичных (в точности копирующих) изобретений.

Этот вид исследования может быть полезен для компаний, которые хотят оценить свою рыночную позицию и определить направления технологического развития.

Исследование признаков патентоспособности проводится с целью определения возможности регистрации прав на разработку в Роспатенте. Аналогичный анализ проводят сотрудники ФИПС при поступлении заявки. Если техрешение не пройдёт экспертизу, заявка будет отклонена. Уплаченные заявителем пошлины не возвращаются. Разработчик потеряет деньги и время, поэтому до обращения в ФИПС лучше провести первичный анализ самостоятельно. Он поможет оценить шансы на получение свидетельства и правильно определить объект регистрации. Например, требования к полезной модели ниже, чем к изобретению (критерий изобретательского уровня не применяется).

Направления анализа:

• изучение зарегистрированных патентов, поданных на регистрацию заявок;

• поиск аналогичных разработок за границей;

• изучение планов по разработке аналогичных объектов, опубликованных в открытых источниках;

• сравнение предметов, выполняющих схожие функции, с патентуемым изобретением.

Такое исследование позволяет оценить возможность оформления прав на техническое решение, целесообразность вложения средств в патентование и предложить меры по устранению или минимизации возможных препятствий для получения патента.

Патентная чистота проверяется с целью предотвращения конфликтов с действующими правообладателями. Например, при выходе на зарубежный рынок. Нарушителям чужих патентных прав грозит судебное разбирательство и принудительная выплата компенсации материального и морального вреда.

Направления анализа:

• проверка патентных реестров других стран;

• сравнение формул зарегистрированных изобретений;

• анализ условий действия ранее оформленных патентов (возможность покупки лицензии, срок действия).

Результаты исследования используются для предотвращения судебных разбирательств или обеспечения правовой защиты собственных инноваций. Кроме того, изучение патентной чистоты поможет определить возможные пути обхода патентных ограничений и разработать стратегии минимизации рисков нарушения чужих патентных прав.

Составление карты патентного ландшафта используется при комплексном изучении нового рынка (как правило, зарубежного). Чаще всего этот вид анализа применяется экспортёрами, планирующими поставку товаров за рубеж или размещение производства в других странах.

Направления анализа:

• изучение отчётов международных организаций (Всемирный банк, МВФ и др.);

• изучение открытых реестров, статистических источников;

• сбор данных о конкурентах, контрагентах;

• изучение условий охраны патентных прав в выбранной стране;

• оценка перспектив вложения в разработки.

Такое исследование помогает понять, какие технологии уже запатентованы, какие заявки направлены на рассмотрение и какие области могут быть благоприятными для инвестиций в разработки.

Как проводятся патентные исследования

Патентные исследования проводятся в несколько этапов:

• Определение методологии. Постановка цели, задач, определение объекта и предмета анализа, выбор методов исследования, конкретизация результатов. 

• Определение критериев поиска и отбора патентной документации. Анализу подвергнутся не все документы. Например, если исследование затрагивает только внутренний рынок, изучение зарубежных баз данных не имеет смысла. Патентоведы определяют критерии и регламент поиска, отталкиваясь от объекта и предмета изучения.

• Сбор информации. На этом этапе проводится систематический поиск патентов, научных статей, публикаций и других источников, связанных с предметом исследования. Собранная информация подвергается отбору (отбросу нерелевантных результатов). 

• Систематизация, анализ данных. Информация систематизируется (распределяется по группам в соответствии с заданными критериями) и анализируется для выявления аналогичных техрешений, определения сильных и слабых сторон разработки, а также оценки уровня техники и технологий в исследуемой области. Результаты анализа могут быть представлены в форме таблиц, графиков, диаграмм, которые наглядно иллюстрируют полученные данные и облегчают их восприятие.

• Формулировка выводов и рекомендаций. Выводы содержат информацию о степени патентной чистоты объекта, уровне отраслевой конкуренции, возможных направлениях развития технологий и других аспектах. Рекомендации могут включать предложения по улучшению технических характеристик объекта, изменению его конструкции, выбору стратегии патентования.

• Составление отчёта. В отчёте отражаются вводные данные, план выполнения работ, ход исследования, результаты анализа, выводы и рекомендации. Форма отчёта регламентирована ГОСТ.

ГОСТ не содержит требований к исполнителям. Патентный анализ может проводиться сотрудниками предприятия или привлечёнными патентоведами. 

При самостоятельном проведении исследования предприятие может столкнуться со следующими рисками:

• Недостаток опыта проведения патентных исследований и кадров с нужной квалификацией.

• Непонимание, где брать информацию.

• Отсутствие доступа к платным БД.

• Трудности с переводом технической документации.

• Ошибки в интерпретации полученных результатов.

• Проблемы с составлением отчёта по ГОСТ.

Ответы на вопросы

Об авторе